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Título
Text copied to clipboard!Oficial de Cumplimiento
Descripción
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Estamos buscando un Oficial de Cumplimiento altamente motivado y detallista para unirse a nuestro equipo. Esta posición es clave para asegurar que la organización cumpla con todas las leyes, regulaciones y políticas internas aplicables. El Oficial de Cumplimiento será responsable de desarrollar, implementar y mantener programas de cumplimiento eficaces, así como de identificar riesgos y proponer soluciones para mitigarlos.
El candidato ideal tendrá un conocimiento profundo de los marcos regulatorios locales e internacionales, así como experiencia en auditoría, control interno y gestión de riesgos. Además, deberá poseer habilidades analíticas sólidas, capacidad para comunicarse eficazmente con diferentes niveles de la organización y un alto nivel de integridad profesional.
Entre sus funciones principales se encuentran la supervisión de las actividades de cumplimiento, la capacitación del personal en temas regulatorios, la realización de auditorías internas y la elaboración de informes para la alta dirección y organismos reguladores. También será responsable de investigar posibles incumplimientos y coordinar acciones correctivas cuando sea necesario.
El Oficial de Cumplimiento trabajará en estrecha colaboración con otros departamentos como Legal, Finanzas, Recursos Humanos y Tecnología de la Información para asegurar una cultura organizacional basada en la ética y el cumplimiento. Esta posición requiere mantenerse actualizado con los cambios en la legislación y adaptar las políticas internas en consecuencia.
Buscamos una persona proactiva, con pensamiento crítico y habilidades para resolver problemas complejos. Si tienes pasión por la ética, el cumplimiento y la mejora continua, esta es una excelente oportunidad para contribuir al crecimiento sostenible y responsable de nuestra organización.
Responsabilidades
Text copied to clipboard!- Desarrollar e implementar políticas y procedimientos de cumplimiento.
- Monitorear el cumplimiento de leyes y regulaciones aplicables.
- Realizar auditorías internas y evaluaciones de riesgo.
- Capacitar al personal en temas de cumplimiento y ética.
- Investigar posibles incumplimientos y proponer acciones correctivas.
- Elaborar informes para la alta dirección y autoridades regulatorias.
- Colaborar con otros departamentos para asegurar el cumplimiento integral.
- Mantenerse actualizado sobre cambios regulatorios relevantes.
- Gestionar canales de denuncia y proteger la confidencialidad.
- Fomentar una cultura organizacional basada en la ética y la integridad.
Requisitos
Text copied to clipboard!- Título universitario en Derecho, Finanzas, Administración o campo relacionado.
- Experiencia mínima de 3 años en cumplimiento o auditoría.
- Conocimiento de normativas locales e internacionales.
- Habilidades analíticas y de resolución de problemas.
- Capacidad para redactar informes claros y precisos.
- Excelentes habilidades de comunicación verbal y escrita.
- Dominio de herramientas ofimáticas y sistemas de gestión.
- Integridad y ética profesional demostrada.
- Capacidad para trabajar de forma autónoma y en equipo.
- Nivel intermedio o avanzado de inglés (deseable).
Posibles preguntas de la entrevista
Text copied to clipboard!- ¿Tiene experiencia previa en funciones de cumplimiento normativo?
- ¿Cómo maneja situaciones de conflicto ético dentro de una organización?
- ¿Qué herramientas utiliza para monitorear el cumplimiento regulatorio?
- ¿Ha liderado auditorías internas o investigaciones de incumplimiento?
- ¿Cómo se mantiene actualizado sobre cambios legislativos?
- ¿Está familiarizado con normativas internacionales como FATCA o AML?
- ¿Qué estrategias utiliza para fomentar una cultura de cumplimiento?
- ¿Puede describir un caso donde haya implementado una mejora en políticas internas?
- ¿Cómo maneja la confidencialidad de la información sensible?
- ¿Está dispuesto a capacitar a otros empleados en temas de cumplimiento?
